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《拍卖管理办法》(商务部令2004年第24号)

点击量: 次   发布时期:2012-7-18 12:52:30

总  则
  规范拍卖行为,维护拍卖秩序,动拍卖业的对外开放,促进拍卖业健康发展,拍卖关外商投资的行政规和规章,制定本办
  二条 本办适用于拍卖企业进行的拍卖活动。
  经营性拍卖活动,应当由依设立的拍卖企业进行。
  三条 本办所称拍卖企业,是指依在境内设立的从事经营性拍卖活动的限责任公司或者股份限公司。
  四条 商务部是拍卖行业主管部门,对拍卖业实施监督管理。
  省、自治区、直辖市民政府(以下简称省级)和设区的市民政府(以下简称市级)商务主管部门对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。
  五条 拍卖企业从事拍卖活动,应当遵守《拍卖》及其他关行政规、规章的规定,遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。
                    二章 拍卖企业的设立、变更和终止
  六条 申请设立拍卖企业的投资者应良好的信誉,无违反行政规、规章的行为。
  七条 设立拍卖企业,应当具备下列条件:
  (一)一百万元以上的注册资本;
  (二)自己的名称、组织机构和章程;
  (三)固定的办公场所;
  (四)三名以上取得拍卖业从业资格的员,其至少一名是拍卖师;并与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职员;
  (五)符合关行政规及本办规定的拍卖业务规则;
  (六)符合商务主管部门关拍卖行业发展规划。
  八条 申请设立拍卖企业,应当提交下列材料:
  (一)申请书;
  (二)公司章程、拍卖业务规则;
  (三)工商行政管理机关核发的《企业名称预核准通知书》;
  (四)拟任定代表简历和身份明;
  (五)拟聘任的拍卖师执业资格及从业员的相关资质明;
  (六)固定办公场所明或租用合同;
  九条 拍卖企业从事文物拍卖的,应当遵循关文物拍卖的行政规的规定。
  行政机关依没收的物品,充抵税款、罚款的物品、院依没收的物品,充抵罚金、罚款的物品以及无返还的追回物品和其他特殊等标的的拍卖应由具相应拍卖资格的拍卖企业承担,具体资格条件由省级商务主管部门会同关部门依据规范管理、择优选用的原则制定,并报商务部备案。
  十条 拍卖企业的名称应当符合企业名称登记管理的关规定。拍卖企业名称的行业表述应当标明“拍卖”字样。
  十一条 拍卖企业申请设立分公司,应当符合下列条件:
  (一)符合拍卖业发展规划;
  (二)年检合格;
  (三)企业的注册资本不少于五百万元且部缴清,拍卖企业对每个分公司,需拨付不少于一百万元的资金或实物;
  (四)分公司应两名以上取得拍卖业从业资格的员,并与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职员;
  (五)固定的办公场所;
  (六)经营拍卖业务三年以上,两年连续盈利,其上年拍卖成交额超过五千万元;或者上年拍卖成交额超过二亿元。
  十二条 拍卖企业设立分公司,申请需要提交下列材料;
  (一)拟设立分公司的申请报告;
  (二)企业营业执照副本(复印件);
  (三)两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表;
  (四)拟任分公司负责简历及身份明;
  (五)拟聘任的拍卖师执业资格及从业员的相关资质明;
  (六)固定办公场所的明或租用合同。
  十三条 设立拍卖企业及分公司,按照下列程序办理:申请设立拍卖企业及分公司,应当经企业或分公司所在地市级商务主管部门审查后,报省级商务主管部门核准并颁发拍卖经营批准。申请持拍卖经营批准向所在地工商行政管理机关办理登记手续。
  省级商务主管部门对拍卖企业及分公司的设立许可可以采取听方式。
  拍卖经营批准由商务部统一印制。
  十四条 拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前,应当报省级商务主管部门核准,并由其换发拍卖经营批准。
  十五条 拍卖企业及分公司自领取拍卖经营批准之日起,六个月内未领取营业执照,其拍卖经营批准自动失效。
  拍卖企业及分公司成立后六个月未开业,或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没营业纳税明的,由关部门依吊销其营业执照,商务主管部门收回拍卖经营批准。
  十六条 拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的;或者因违反行政规及本办规定被责令关闭的;或者因不能清偿到期债务,被依宣告破的,由关部门依注销。
                 三章 外商投资拍卖企业的设立、变更和终止
  十七条 外商投资拍卖企业可以从事经营性拍卖活动,行政规另规定的除外。
  十八条 鼓励具较强的经济实力、拍卖经营管理经验、际拍卖营销网络的外投资者设立外商投资拍卖企业。
  十九条 设立外商投资拍卖企业除应符合本办七条的规定外还应当符合下列条件:
  (一)符合外商投资企业注册资本和投资总额的关规定;
  (二)外商投资拍卖企业的经营期限一般不超过三十年,在西部设立外商投资拍卖企业的经营期限一般不超过四十年。
  二十条 已批准设立的外商投资拍卖企业申请设立分公司的,除符合本办十一条外,还应按时参加外商投资企业联合年检并年检合格。
  二十一条 设立外商投资拍卖企业,申请除提交本办八条规定的材料外,还应提交下列材料:
  (一)合同、章程(外资拍卖企业只报送章程)及其附件等;
  (二)投资方的银行资信明、登记注册明(复印件);
  (三)投资方经会计师事务所审计的一年的审计报告;
  (四)投资者拟投入到外合资、合作拍卖企业的的评估报告;
  (五)拟设立外商投资拍卖企业董事会成员名单及投资方董事委派书。
外商投资拍卖企业设立分公司,申请除提交本办十二条规定的材料外,还应提交企业验资报告。
  二十二条 设立外商投资拍卖企业及分公司,按照下列程序办理:申请应向商务部报送二十条规定的申请材料。商务部应自收到部申请材料之日起在规定时间内作出是否批准的决定,对于批准设立的,颁发外商投资企业批准和拍卖经营批准,对于不批准的,应说明原因。
  申请应当自收到外商投资企业批准和拍卖经营批准之日起一个月内,向所在地工商行政管理机关办理登记手续。
  商务部对外商投资拍卖企业及分公司的设立许可可以采取听方式。
  二十三条 外商投资拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前,应当报商务部核准,并换发拍卖经营批准和外商投资企业批准。
  二十四条 外商投资拍卖企业及分公司成立后六个月未开业,或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没营业纳税明的,由关部门依吊销其营业执照,商务部收回拍卖经营批准。
  二十五条 外商投资拍卖企业根据章程规定事由、股东会或董事会决议或其他事由解散的;或者因违反行政规及本办规定被责令关闭的;或者因不能清偿到期债务,被依宣告破的,由关部门依注销。
                   四章 拍卖从业员及拍卖活动
  二十六条 对拍卖专业员实行执业资格制度,获得拍卖师执业资格的员,经注册后,方可主持拍卖活动。
  本办所称拍卖师是指经统一考试合格,取得事部、商务部联合用印的,由拍卖行业协会颁发的《拍卖师执业资格》,并经注册登记的员。
  二十七条 拍卖师只能在一个拍卖企业注册执业且不得以其拍卖师个身份在其他拍卖企业兼职;拍卖师不得将《拍卖师执业资格》借予他或其他单位使用。
  二十八条 拍卖师可以变更执业注册单位。拍卖师变更执业注册单位的,应当向拍卖行业协会办理注册变更手续。
    拍卖行业协会应将拍卖师注册登记及变更情况每月定期报商务部备案。
  二十九条 下列物品或者财利禁止拍卖:
  (一)规禁止买卖的;
  (二)所权或者处分权争议,未经司、行政机关确权的;
  (三)尚未办结海关手续的海关监管货物。
  三十条 拍卖企业应当依开展拍卖活动,不得下列行为:
  (一)出租、擅自转让拍卖经营权;
  (二)对拍卖标的进行宣传,给买受造成经济损失;
  (三)雇佣未依注册的拍卖师或其他员充任拍卖师主持拍卖活动的;
  (四)采用恶意降低佣金比例或低于拍卖活动成本收取佣金,甚至不收取佣金(义拍除外)或给予委托回扣等手段进行不正当竞争的;
  (五)其他违反规的行为。
  三十一条 拍卖企业发现拍卖标的机关通报协查物品或赃物,应当立即向所在地公机关报告。
  三十二条 竞买委托他代理竞买的,应当出具授权委托书和竞买、代理的身份明复印件。
  授权委托书应载明代理的姓名或者名称、代理事项、代理权限和期间。
  三十三条 拍卖实施前,拍卖企业与委托应当就拍卖未成交的关事宜或因委托止或终止拍卖所造成损失的赔偿责任等事项达成书面协议。
  三十四条 对委托送交的拍卖物品,拍卖企业应当由专负责,妥善管,建立拍卖品管、值班和交接班制度,并采取必要的防范措施。
  三十五条 拍卖企业举办拍卖活动,应当根据拍卖标的物的属性及拍卖的性质,按照《拍卖》及相关行政规规定的日期进行公告,公告应当发布在拍卖标的所在地以及拍卖会举行地商务主管部门指定的发行量较大的报纸或其他同等影响的媒体。
  三十六条 拍卖企业应当在拍卖会前展示拍卖标的,为竞买提供查看拍卖标的的条件并向竞买提供关资料。
  展示时间应不少于两日,鲜活物品或其他不易存的物品除外。
  三十七条 拍卖企业权查明或者要求委托书面说明拍卖标的的来源和瑕疵。
  拍卖企业应当向竞买说明其知道或者应当知道的拍卖标的的瑕疵。
  三十八条 行政规和规章对拍卖标的受让特别规定的,拍卖企业应当将标的拍卖给符合行政规和规章要求的竞买
  拍卖标的是依照行政规和规章规定需要行政许可的经营资格且依可以转让的,委托应在拍卖前应当征得行政许可机关的同意。
  三十九条 拍卖企业可以在拍卖会现场设立委托竞买席,并在拍卖会开始时对体竞买作出说明。
  四十条 下列情形之一的,应当止拍卖:
  (一)没竞买参加拍卖的;
  (二)对拍卖标的所权或处分权争议并当场提供明的;
  (三)委托在拍卖会前以正当理由书面通知拍卖企业止拍卖的;
  (四)发生意外事件致使拍卖活动暂时不能进行的;
  (五)出现其他依应当止的情形的。
  止拍卖由拍卖企业宣布。止拍卖的事由消失后,应恢复拍卖。
  四十一条 下列情形之一的,应当终止拍卖:
  (一)院、仲裁机构或者关行政机关认定委托对拍卖标的无处分权并书面通知拍卖企业的;
  (二)拍卖标的被认定为赃物的;
  (三)发生不可抗力或意外事件致使拍卖活动无进行的;
  (四)拍卖标的在拍卖前毁损、灭失的;
  (五)委托在拍卖会前书面通知拍卖企业终止拍卖的;
  (六)出现其他依应当终止的情形的。
  终止拍卖由拍卖企业宣布。拍卖终止后,委托要求继续进行拍卖的,应当重新办理拍卖手续。
  四十二条 外商投资拍卖企业与内资拍卖企业联合在境内举办拍卖会的,其拍卖标的应符合行政规及本办关规定。
                   五章 监督管理
  四十三条 商务部组织制定关拍卖行业规章、政策,指导地制定拍卖行业发展规划,依建立拍卖业监督核查、行业统计和信用管理制度;负责拍卖行业利用外资的促进与管理;对拍卖行业自律组织进行业务指导。
  四十四条 省级商务主管部门负责制定和实施本地区拍卖行业发展规划,并将规划报商务部备案。
    省级商务主管部门应建立本地区拍卖企业和从业员的监督核查和行业统计及信用管理制度;负责设立拍卖企业和分公司的审核许可;管理与指导本地区的拍卖行业自律组织。
  省级商务主管部门应当创造条件,建立与拍卖企业、其他关行政机关计算机档案系统互联网络,对拍卖经营活动监督检查的情况和处理结果应当予以记录。每年度应当出具对拍卖企业的监督核查意见。对核查不合格的拍卖企业,应当责令限期整改,并将核查情况通报关部门。
  四十五条 拍卖行业协会依并根据章程,对拍卖企业和拍卖师进行监督。拍卖行业协会应当制定拍卖行业规范,加强行业自律管理,协调会员企业与政府关部门及会员企业之间的关系,为会员企业提供服务,维护会员企业的合权益。
  拍卖行业协会在商务部的指导下具体实施拍卖企业信用管理制度和组织拍卖师考试、考核和资格认定工作。
                     六章 责任
  四十六条 未经许可从事经营性拍卖活动的企业,应依照关规定予以取缔。
  四十七条 拍卖师违反本办二十六条、二十七条规定或向监管部门隐瞒情况、提供材料等其他违规行为的,省级商务主管部门可将其违规事实及处理建议通告拍卖行业协会,拍卖行业协会应依照关规定对违规拍卖师进行处理,并将处理结果在十个工作日内书面抄送拍卖师执业地省级商务主管部门和行业协会。
  四十八条 拍卖企业违反本办二十九条规定,对买受造成损失的,拍卖企业应当给予赔偿;属于委托责任的,拍卖企业权向委托追偿。
  四十九条 拍卖企业违反三十条(一)项,由省级商务主管部门责令其
改正,并处三万元以下罚款。
  五十条 拍卖企业违反本办三十条(三)项的规定,由省级商务主管部门视情节轻重予以警告,并处以非所得额一*以上的罚款,但高不超过三万元;没所得的,处以一万元以下的罚款。造成委托和买受损失的,拍卖企业应当依给予赔偿。
  五十一条 拍卖企业违反本办三十条(二)项、(四)项规定的,由关行政机关依进行处罚。
  五十二条 拍卖企业违反本办三十五条、三十六条规定,拍卖前违规进行公告或展示的,由省级商务主管部门视情节轻重予以警告,责令改正,延期拍卖或处以一万元以下罚款。
  五十三条 拍卖企业、委托违反本办三十七条规定,未说明拍卖标的的瑕疵,给买受造成损害的,买受权要求拍卖企业给予赔偿;属于委托责任的,拍卖企业权向委托追偿。
  拍卖企业、委托在拍卖前声明不能拍卖标的真伪或者品质的,不承担瑕疵担责任(以下简称“免责声明”)。但是拍卖企业、委托明确知道或应当知道拍卖标的瑕疵时,免责声明无效。
  五十四条 拍卖成交后,委托协助买受办理照变更、过户手续,造成买受或拍卖企业损失的,委托应当依给予赔偿。
  委托提出止或者终止拍卖,给拍卖企业或者竞买造成损失的,应当依给予赔偿。
  五十五条 下列情形之一的,省级商务主管部门或商务部可以撤消关拍卖企业及分公司设立的许可决定:
  (一)工作员滥用职权、玩忽职守作出准予设立决定的;
  (二)违反《拍卖》和本办规定的设立条件作出准予设立决定的;
  (三)超越定职权作出准予设立决定的。
  五十六条 商务主管部门以及行业协会的工作员在工作滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、索贿受贿的,对负责任的主管员和直接责任员依给予行政处分;构成犯罪的,依追究刑事责任。
  五十七条 商务主管部门工作员对在执行公务获知的关拍卖企业、委托、竞买、买受要求密的内容,应当按密规定为其密,造成泄密的,按关规定处理。拍卖企业认为向管理机关报送的材料密内容的,应注明“密”字样并密封。
                       七章 附 则
  五十八条 农品批发市场、机动车交易市场等商品交易市场引入拍卖方式及利用互联网经营拍卖业务的管理,原则上参照本办执行,具体办另行制定。
  五十九条 独资拍卖企业应按照关规定进行改制。
  六十条 本办由商务部负责解释。
  六十一条 本办自2005年1月1日起施行。


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